基金销售牌照办理流程

时间:2016-08-27 10:52:17 浏览:879

基金销售牌照申请流程之——基金销售牌照的资格条件:  为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。  注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。  没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。  高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。 取得基金从业资格的人员不少于10人。   基金销售牌照申请流程之——如何办理基金销售牌照?  独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格应当具备下列条件:

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式; (二)有符合规定的经营范围; 

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定; 

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项; 

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。  第十六条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。

 

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件: 

(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

(二)最近3年没有受到刑事处罚; 

(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录; 

(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

 

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件: 

(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

(二)最近3年没有受到刑事处罚;

(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

(五)无到期未清偿的数额较大的债务;

最近3年无其他重大不良诚信记录。   基金销售牌照和公募牌照的区别:  基金销售牌照:2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其他条件。 公募牌照:  实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。 最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。  具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。  最近3年经营状况良好,财务稳健;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效。 诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。 为基金业协会会员。 中国证监会规定的其他条件。
网站地图